Ordrepolitik
POLITIK FOR ORDREUDFØRELSE
for Asset Advisor Fondsmæglerselskab A/S
(herefter benævnt Asset Advisor)
MAJ 2025
Dato for opdatering | 22.05.2025 |
Gældende for | Asset Advisor Fondsmæglerselskab A/S |
Besluttet af | Bestyrelsen for Asset Advisor Fondsmæglerselskab A/S |
Ansvarlig | Bestyrelsen for Asset Advisor Fondsmæglerselskab A/S |
Retsligt grundlag | Bekendtgørelse nr. 917 af 25. juni 2017 om værdipapirhandleres udførelse af ordrer. |
Versions nr. | 1 |
1. Generelt
1.1
Ordrer videreformidlet af Asset Advisor udføres, medmindre andet eksplicit er aftalt, altid i overensstemmelse med Asset Advisors gældende ordreudførselspolitik.
1.2
Asset Advisor har Finanstilsynets tilladelse til at yde investeringsrådgivning samt modtagelse og formidling af ordrer for investorernes regning, jf. pkt. 5, bilag 1, Afsnit A i lov nr. 232 af 1. marts 2024 om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.
1.3
Asset Advisors grundlæggende forretningsmodel og tilladelse tilsiger, at Asset Advisors kunder selv bestemmer, hvilket pengeinstitut kunden ønsker at etablere et samarbejde med. Når kundens bankforbindelse er etableret, udfører Asset Advisor investeringsrådgivning i form af investeringsanbefalinger til kunden, .Kunden kan anmode Asset Advisor om at videreformidle ordren til en af Asset Advisor valgt værdipapirhandler.
2. Modtagelse og formidling af ordre
2.1
Asset Advisor vil altid ved videreformidling af ordren til en værdipapirhandler stræbe efter at opnå det bedst mulige resultat for kunden ud fra hensyn som pris, omkostninger, afvikling, effektivitet, art og omfang af ordren samt andre forhold, der har relevans for ordren. (Best Execution)
2.2
For at efterleve Best Execution-principperne har Asset Advisor løbende kontakt med de største pengeinstitutter og værdipapirhandlere i Danmark og i udlandet. Dette er med til at skabe en god relation til og giver bl.a. mulighed for at afsøge priser i markedet hos flere forskellige, uafhængige aktører. Asset Advisor har desuden sørget for, at selskabets kunder er onboardet og godkendt hos de enkelte værdipapirhandlere.
2.3
For at sikre kunden den bedst mulige pris, så undersøger Asset Advisor, hvis det er relevant, altid priser i markedet. Asset Advisor undersøger altid priser hos minimum 2 værdipapirhandlere førend en handel eksekveres. Denne ydelse er kun gældende i det sekundære marked, hvor flere værdipapirhandlere udbyder samme værdipapirer.
3. Delordre
3.1
Asset Advisors investeringsrådgivning er på et givet tidspunkt oftest ens for flere af Asset Advisors kunder, hvorfor en videreformidling af en ordre godt kan være et resultat af flere kunders individuelle ordrer. Asset Advisor bestræber sig altid på at fordele ordren forholdsmæssigt ens på de bagvedliggende kunder med henblik på ligebehandling af kunderne, hvis allokeringen bliver anderledes end forventet.
4. Kommission
4.1
Asset Advisor modtager ingen kommission eller anden honorering i forbindelse med videreformidling af kundeordre til andre værdipapirhandlere. Alle handelsomkostninger tilfalder den værdipapirhandler, der eksekverer ordren. Dette er for at sikre Asset Advisors uafhængighed og altid sikre, at kunden behandles bedst muligt.
5. Handelssteder
5.1
Ved videreformidling af en ordre, benytter Asset Advisor en række forskellige værdipapirhandlere der sætter Asset Advisor i stand til at efterleve Best Execution og herved sikre kunden det bedst mulige resultat.
5.2
Ved forespørgsel kan udleveres en liste over de modparter, som Asset Advisor sædvanligvis videreformidler ordrer til, udover de handelssteder, der fremgår af politikkens bilag 1.
5.3
Asset Advisor er dog ikke begrænset til de modparter der fremgår af listen og kan ligeledes videreformidle en ordre til en helt tredje værdipapirhandler, hvis denne kan forventes at efterleve kundens ønske bedre end de ovenfor listede og kunden er onboardet og godkendt hos værdipapirhandleren.
5.4
Asset Advisor offentliggør én gang årligt en oversigt over de fem mest anvendte handelssteder set i forhold til handelsvolumen i de foregående år.
6. Information til kunderne om politikken
6.1
I forbindelse med etablering af kundeforholdet giver kunden samtykke til Asset Advisors ordreudførelsespolitik. Den til enhver tid gældende ordreudførelsespolitikken er tilgængelig på Asset Advisors hjemmeside.
6.2
Politikken kan opdateres uden varsel ved ændringer i lovgivningen. I tilfælde af væsentlige ændringer, informerer Asset Advisor eksisterende og aktive kunder om ændringerne til ordreudførelsespolitikken, der tilsvarende opdateres på hjemmesiden.
7. Opdatering og kontrol
7.1
Denne politik revideres løbende og minimum én gang årligt.
Godkendt af bestyrelsen, Aarhus den 22. maj 2025
Bestyrelsen:
- Jonas Houkjær Bech
- Peter Løchte Jørgensen (formand)
- Thomas Peter Mandrup
Direktionen: Per Gramstrup
8. Historik
Version | Godkendt | Ændringer |
|---|---|---|
1 | 27.06.2022 | Revideret og opdateret ved årlig gennemgang |
2 | 16.03.2023 | Revideret og opdateret ved årlig gennemgang |
3 | 03.06.2024 | Revideret og opdateret ved årlig gennemgang |
4 | 22.05.2025 | Revideret og opdateret ved årlig gennemgang |
9. Bilag 1 - Modparter
9.1
Asset Advisor videreformidler sædvanligvis kundeordre til følgende modparter:
- SEB Bank
- UBS Bank
- Sydbank
- Danske Bank
- Nykredit Bank
Liste opdateret 22.05.2025